Le pratiche aziendali sostenibili costituiscono la base per le prospettive future per l'ambiente, la società e l'economia, nonché per ogni singolo dipendente o partner commerciale di Hauck Retail GmbH.

I pilastri della cultura aziendale sono la comprensione comune dei valori e la minimizzazione dei rischi per uno sviluppo aziendale sostenibile.

Il sistema di whistleblower con competenza legale dell' Ratisbona Compliance GmbH ("RC-Whistle") crea ulteriore fiducia e sicurezza attraverso una struttura chiaramente definita e accessibile a tutti e una prima valutazione giuridicamente valida per evidenziare i reclami e quindi garantire il successo sostenibile di Hauck Retail GmbH ed evitare danni.

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POLITICA SULLA SEGNALAZIONE DI ILLEGALI

1.    POLITICA

Le pratiche aziendali sostenibili costituiscono la base per le prospettive future per l'ambiente, la società e l'economia, nonché per ogni singolo dipendente o partner commerciale di Hauck Retail GmbH.

I pilastri fondamentali della cultura aziendale sono l'assegnazione di requisiti centrali e la loro attuazione e gestione indipendenti nelle filiali, nonché una comprensione comune dei valori e la minimizzazione dei rischi per uno sviluppo aziendale sostenibile.

Il sistema di segnalazione delle irregolarità con competenza legale di Ratisbona Compliance ("RC-Whistle") crea ulteriore fiducia e sicurezza attraverso una struttura chiaramente definita e accessibile a tutti e una valutazione iniziale giuridicamente valida per evidenziare i reclami e quindi il successo sostenibile di Hauck Retail GmbH per proteggere ed evitare danni.

2.    AMBITO DI APPLICAZIONE

a)      La presente politica descrive la procedura per segnalare reclami o condotte scorrette confermati o sospetti.

b)     Si applica a tutti i dipendenti (inclusi i lavoratori temporanei), ai clienti, ai fornitori e a chiunque abbia interesse nel benessere della società.

3.    CONOSCENZA O RAGIONEVOLE SOSPETTO DI UNA CONDIZIONE IMPROPRIA

a)     Vogliamo che ogni dipendente incoraggiamo chiunque abbia conoscenza o ragionevole sospetto di una condotta gravemente scorretta (violazione della legge o comportamento non etico contrario al nostro Codice di condotta) a segnalarlo.

b)     Incoraggiamo ogni dipendente a segnalare tali problemi attraverso i canali di segnalazione noti e consolidati. Questi includono (ad esempio):

                             i)        Confidente

                            ii)        Risorse umane

                           iii)        Consiglio di fabbrica

                           iv)        Gestione

                            v)        Sistema interno di suggerimenti e segnalazioni

                           vi)        Area di conformità

c)      Se nessuno di questi canali di segnalazione è adatto alla tua segnalazione, puoi utilizzare il sistema di segnalazione con la consulenza legale di Ratisbona Compliance. Il sistema di segnalazione di Ratisbona Compliance è gestito da una terza parte indipendente.

d)      legale di Ratisbona Compliance, le segnalazioni vengono inviate direttamente a Ratisbona Compliance . Le segnalazioni possono essere inviate digitalmente tramite la piattaforma di segnalazione di Ratisbona Compliance, telefonicamente o di persona.

4.    FALSE RAPPORTI INTENZIONALI

Segnalazioni intenzionali false saranno considerate una violazione del Codice di Condotta e trattate di conseguenza. Possono comportare provvedimenti disciplinari e/o penali.

5.    ASSEGNAZIONE DI RESPONSABILITÀ

a)      Il sistema di segnalazione di Ratisbona Compliance consente comunicazioni anonime con i segnalanti e, se necessario, garantisce la riservatezza. Al ricevimento di una segnalazione di presunta condotta scorretta o fraudolenta, la questione viene sottoposta a una verifica iniziale sulla base delle informazioni fornite.

b)      Ratisbona Compliance è responsabile della tempestiva revisione ed elaborazione delle segnalazioni in arrivo.

c)      Sono possibili ulteriori indagini presso il whistleblower per una valutazione più approfondita dei fatti, mantenendo l'anonimato.

d)     Sulla base di questa analisi iniziale, vengono stabiliti i passaggi successivi per la gestione del caso. A seconda della gravità dell'accusa, del gruppo di persone coinvolte e dell'ambito legale, la segnalazione viene inoltrata al dipartimento responsabile del rispettivo investimento o gruppo di investimenti. È possibile consultare esperti esterni per ulteriori accertamenti in merito all'irregolarità. Un obbligo di segnalazione può sorgere in caso di sospetto fondato di reato. Ratisbona Compliance garantisce che tutti i casi segnalati vengano investigati e conclusi con adeguata documentazione.

e)     Hauck Retail GmbH si aspetta che i dirigenti e i supervisori a tutti i livelli gerarchici prendano sul serio tali segnalazioni, le trattino con la massima riservatezza e le chiariscano tempestivamente con le opportune linee guida e le misure necessarie per eliminare il problema.

6.    NESSUN SEGUITO DI UNA SEGNALAZIONE

Ratisbona Compliance può decidere di non proseguire ulteriormente con una segnalazione, ad esempio se

a)     non sono disponibili informazioni sufficienti per un'indagine adeguata e non vi è alcuna possibilità di ottenere ulteriori informazioni

b)     il rapporto si è rivelato falso.

7.    SEGNALAZIONE

La segnalazione è effettuata dall'Ufficio Legale di Ratisbona Compliance . La segnalazione è dettagliata per i casi investigati da Ratisbona Compliance.

8.    TUTELA E DIRITTI DEL REPORTER

a)      L'identità di tutti i giornalisti sarà trattata con assoluta riservatezza. Ratisbona Compliance non divulgherà messaggi vocali, indirizzi IP e/o numeri di telefono in nessuna circostanza, a meno che non si applichi la clausola "8c".

b)      Chiunque presenti una segnalazione non deve temere conseguenze negative. Tuttavia, anche chi segnala (come whistleblower) non è tutelato da comportamenti scorretti.

c)      Nei seguenti casi la tutela del segnalante non è garantita:

                           i)      Su richiesta, ad esempio da parte delle autorità competenti, Ratisbona Compliance è tenuta a fornire messaggi vocali, indirizzi IP e/o numeri di telefono.

                          ii)     Casi in cui è stato accertato che le segnalazioni sono state effettuate intenzionalmente in modo falso o contro le migliori conoscenze e/o in malafede;

                        iii)     o se la segnalazione stessa deve essere classificata come reato penale o violazione del Codice di condotta (ad esempio diffamazione o minacce).

d)     Se la parte segnalante non è d'accordo con l'esito dell'indagine, ha la possibilità di segnalarlo nuovamente tramite il sistema di whistleblower con la consulenza legale di Ratisbona Compliance.

9.    PROTEZIONE E DIRITTI DELLE PERSONE IMPUTATE

a)       Se viene avviata un'indagine sulla base di una segnalazione, Hauck Retail GmbH ne informerà gli interessati entro e non oltre 30 giorni lavorativi. Tale termine può essere prorogato in base alle circostanze specifiche del caso, ad esempio in caso di rischio di distruzione delle prove o di ostacolo alle indagini avviate.

b)      Gli interessati hanno il diritto di presentare reclamo contro le indagini avviate nei loro confronti. Per farlo, devono contattare:

 i)        Il tuo supervisore o amministratore delegato

ii)        di Ratisbona Compliance sono reperibili alla fine di questa politica.

10. PROTEZIONE DEI DATI

Ratisbona Compliance tratterà tutte le informazioni con la massima riservatezza. La protezione dei dati sia del segnalante che delle parti interessate è garantita nel rispetto delle disposizioni di legge. L'accesso alle informazioni è limitato, sia in termini di contenuto che di gruppo target (la cosiddetta "need- to - know "). La presente politica richiede il trattamento e la conservazione dei dati personali. Ciò avviene esclusivamente in conformità con le normative sulla protezione dei dati.

 

Soltanto la versione tedesca della presente direttiva è giuridicamente valida.

 

Ratisbona Compliance GmbH

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