Las prácticas comerciales sostenibles constituyen la base de las perspectivas futuras para el medio ambiente, la sociedad y la economía, así como para cada uno de los empleados y socios comerciales de Hauck Retail GmbH.

La piedra angular de la cultura corporativa es una comprensión común de los valores y la minimización de riesgos para el desarrollo corporativo sostenible.

El sistema de denuncia de irregularidades con experiencia jurídica de la Ratisbona Compliance GmbH (“RC-Whistle”) genera confianza y seguridad adicionales mediante una estructura claramente definida y accesible para todos y una evaluación inicial legalmente sólida para detectar quejas y así garantizar el éxito sostenible de Hauck Retail GmbH y evitar daños.

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POLÍTICA DE DENUNCIAS

1.    POLÍTICA

Las prácticas comerciales sostenibles constituyen la base de las perspectivas futuras para el medio ambiente, la sociedad y la economía, así como para cada uno de los empleados y socios comerciales de Hauck Retail GmbH.

Los pilares de la cultura empresarial son la asignación de requisitos centrales y su implementación y gestión independientes en las filiales, así como una comprensión común de los valores y la minimización de riesgos para el desarrollo empresarial sostenible.

El sistema de denuncia de irregularidades con experiencia legal de Ratisbona Compliance ("RC-Whistle") genera confianza y seguridad adicionales mediante una estructura claramente definida y accesible para todos y una evaluación inicial legalmente sólida para señalar las quejas y, por lo tanto, el éxito sostenible de Hauck Retail GmbH. Para asegurar y evitar daños.

2.    ALCANCE

a)      Esta política describe el procedimiento para informar sobre quejas o conductas indebidas confirmadas o sospechadas.

b)     Se aplica a todos los empleados (incluidos los trabajadores temporales), clientes, proveedores y cualquier persona que tenga interés en el bienestar de la sociedad.

3.    CONOCIMIENTO O SOSPECHA RAZONABLE DE UNA CONDICIÓN INADECUADA

a)       Queremos que cada empleado Alentamos a cualquier persona que tenga conocimiento o sospecha razonable de alguna mala conducta significativa (violación de la ley o comportamiento poco ético contrario a nuestro Código de Conducta) a denunciarlo.

b)      Animamos a todos los empleados a denunciar estos problemas a través de los canales de denuncia conocidos y establecidos. Estos incluyen, por ejemplo:

                       i)         confidente

                      ii)        Recursos humanos

                     iii)        Comité de empresa

                     iv)        Gestión

                      v)         Sistema interno de sugerencias y denuncias

                    vi)         Área de cumplimiento

c)       Si ninguno de estos canales de denuncia es adecuado para su denuncia, puede utilizar el sistema de denuncias con la asesoría legal de Ratisbona Compliance. El sistema de denuncias de Ratisbona Compliance es operado por un tercero independiente.

d)      la experiencia legal de Ratisbona Compliance, las denuncias se envían directamente a Ratisbona Compliance . Las denuncias pueden presentarse digitalmente a través de la plataforma de denuncias de Ratisbona Compliance, por teléfono o en persona.

4.    INFORMES FALSOS INTENCIONALES

Las denuncias falsas intencionales se considerarán una infracción del Código de Conducta y se tratarán como tal. Podrían dar lugar a medidas disciplinarias o a un proceso penal.

5.    ASIGNACIÓN DE RESPONSABILIDADES

a)     El sistema de denuncia de Ratisbona Compliance permite la comunicación anónima con los denunciantes y, de ser necesario, garantiza la confidencialidad. Tras recibir una denuncia de presunta mala conducta o comportamiento fraudulento, el asunto se somete a una revisión inicial basada en la información proporcionada.

b)     Ratisbona Compliance es responsable de la revisión y el procesamiento oportuno de los informes entrantes.

c)      Es posible realizar más consultas al denunciante para evaluar más a fondo los hechos, manteniendo el anonimato.

d)     Con base en esta revisión inicial, se determinan los siguientes pasos para abordar el asunto. Dependiendo de la gravedad de la denuncia, el grupo de personas afectadas y el área legal, el informe se remite al departamento responsable de la inversión o grupo de inversiones correspondiente. Se podrá consultar a expertos externos para profundizar en la investigación de la irregularidad. Podría surgir la obligación de informar si existen sospechas suficientes de un delito penal. Ratisbona Compliance garantiza que todos los casos denunciados se investiguen y se concluyan con la documentación adecuada.

e)     Hauck Retail GmbH espera que los gerentes y supervisores en todos los niveles de la jerarquía tomen en serio dichos informes, los traten con la más estricta confidencialidad y los aclaren rápidamente con las pautas apropiadas y las medidas necesarias para eliminar la queja.

6.    SIN SEGUIMIENTO DE UN INFORME

Ratisbona Compliance puede decidir no continuar con un informe, por ejemplo, si

a)      No hay suficiente información disponible para una investigación adecuada y no hay posibilidad de obtener más información

b)      Se demuestra que el informe es falso.

7.    INFORMES

de Ratisbona Compliance elabora los informes. Los informes se detallan en los casos investigados por Ratisbona Compliance.

8.    PROTECCIÓN Y DERECHOS DEL REPORTERO

a)      La identidad de todos los denunciantes se tratará con absoluta confidencialidad. Ratisbona Compliance no divulgará mensajes de voz, direcciones IP ni números de teléfono bajo ninguna circunstancia, salvo que se aplique el apartado 8c.

b)      Nadie que presente una denuncia debe temer consecuencias negativas. Sin embargo, incluso quienes denuncian (como denunciantes) no están protegidos contra la mala conducta.

c)      En los siguientes casos no se garantiza la protección del denunciante:

                           i)       A petición, por ejemplo de las autoridades policiales, Ratisbona Compliance está obligada a proporcionar mensajes de voz, direcciones IP y/o números de teléfono.

                          ii)      Casos en que se encontró que los informes fueron hechos intencionalmente falsos o contra el mejor conocimiento y/o de mala fe;

                        iii)       o si el informe en sí debe clasificarse como un delito penal o una violación del Código de Conducta (por ejemplo, difamación o amenazas).

d)     Si la parte denunciante no está de acuerdo con el resultado de la investigación, tiene la oportunidad de informarlo nuevamente a través del sistema de denuncia con la asesoría legal de Ratisbona Compliance.

9.    PROTECCIÓN Y DERECHOS DE LAS PERSONAS ACUSADAS

a)     Si se inicia una investigación a raíz de un informe, Hauck Retail GmbH informará a los afectados en un plazo máximo de 30 días hábiles. Este plazo podrá ampliarse en función de las circunstancias específicas del caso, por ejemplo, si existe riesgo de destrucción de pruebas o de que las investigaciones iniciadas se vean obstaculizadas de cualquier otra forma.

b)      Las personas afectadas tienen derecho a presentar una queja sobre las investigaciones dirigidas en su contra. Para ello, deben contactar a:

 i)         Su supervisor o director general

ii)         Ratisbona Compliance se puede encontrar al final de esta política.

10. PROTECCIÓN DE DATOS

Ratisbona Compliance tratará toda la información con la máxima confidencialidad. La protección de los datos, tanto del denunciante como de los afectados, está garantizada por el marco legal. El acceso a la información es limitado, tanto en contenido como en el público objetivo (denominado "necesidad de conocer „) . Esta política exige el tratamiento y almacenamiento de datos personales. Esto se realiza exclusivamente de conformidad con la normativa de protección de datos.

 

Sólo la versión alemana de estas directrices tiene validez legal.

 

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